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ISO14000内审员培训教程1.11

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ISO14001环境管理体系内部环境审核

一、环境审核概述
1、环境管理体系审核:是一种系统化和文件化的查验过程,借以客观的方式取得评估证据。作来判定组织的环境管理系统是否符合组织设定的环境管理系统,且结果报管理审查。
2、审核重点:
① 系统性审核;
② 文件化审核;
③ 客观地获得证据;
④ 判定组织管理系统与环境管理系统审核是否相符。
二、审核的类型
1、以审核者角色分:
① 第一方审核:组织内审核。如:内部审核、管理评审;
② 第二方审核:顾客评估供方;如:供应商之挑选、评估;
① 第三方审核:独立公证机构的验证、登录。如:ISO9000ISO14000、QS9000认证。
2、依审核时机分:
① 定期审核:依相关程序规定计划执行审核;
② 不定期审核:组织架构、产品、过程发生变化,临时进行的审核。
三、审核流程

审核前准备作业阶段
规划审核计划
训练审核人员
成立审核小组
审核员准备工作
被审核单位之工作
开 始 会 议
审 核
制作审核报告
总 结 会 议
矫 正 措 施
跟 催
记 录 汇 整
提报管理审查
审核施行作业阶段
矫正措施与跟催作业阶段

四、审核计划
安排审核计划应注意:
① 由管理代表/品保主管排定,经高层主管确认;
② 所有部门、过程和产品均应考虑;
③ 审核频率可据实际过程调整;
④ 每次审核人员应作变动,避免直接责任(不可球员兼裁判的原则);
⑤ 避免同时审쨀核一个部分或一个审核员同时审核几个部门;
⑤审核计划应配合外部审核之时机
五、审核人员训练
1、审核员之挑选:
① 业务经验丰富、思考严谨且善于沟通。
② 最好是普遍于各部门的干部担任之。
2、训练方式:
训练方式可采内训或外训:
① 内训:可依公司或产业特性作解说,沟通较易且成本较低。
② 外训:
A:专业解说、清晰易懂且课程规划较有系统,配合教材、讲义、 演练收益更大;
B:颁发之结业证书,审核员较有荣誉感,且较易为验证公司所接受。
企业应依实际状况执行之,但一般而言,聘请外部讲师至企业内进行审核训练是最为恰当,可兼得内、外训之益处。
3、合格审核人员名册:
经训练考核合格之审核人员造册由高层主管批准,强化责任感,便于审核效果。
六、审核小组
审核人员训练完成后即应成立审核小组,小组需设组长一人以 及组员若干人。组长可由管理代表担任,或由管理代表选定另一名公司主管来但任,并对其负责
挑选审核人员注意事项:
① 需由合格审核员名册中挑选;
② 负责审核其部门的审核员应与被审核部门或业务相独立;
③ 审核员应熟悉被审核部门或业务;
④ 可由下制程审核上制程,以提高内部顾客的满意度;
⑤ 可由同性质的部门相互审核,相应学习之效;
⑥ 内部审核作业亦应接受审核
七、审核准备工作
1、审核人员的准备工作:
① 收集被审核单位之质量文件,了解控制重点;
② 与被审核单位协调审核时间、地点(有必要时发审核通知单);
③ [检查表]审核员依环境体系文件及上次审核结果制作,以便把 握审核重点和时间(为避免每次审核浪费时间整理检查表,可将检查表标准化,但注意体系变化时,也应作相应修订)。
2、被审核单位的准备工作:
① 提供所需要的文件、质量记录及助资料;
② 通知相关人员审核行程,安排主管或取各代理人员在场;
③ 安排陪审人员;
④ 安排人员参加启动会议,总结会议。
八、启动会议
环境体系审核小组与被审核部门主管共同召开启动会议,启动会议的内容:(以外部审核为例)
1、双方开场白,成员介绍;
2、审核组保密承诺;
3、审核组说明审核以抽样方式进行;
4、审核组说明审核范围;
5、确认审核过程,陪同人员;
6、审核组说明审核结果的制度分类加以说明;
7、说明结果会议预定时间;
8、澄清不清楚的问题;
9、宣布散会。
启动会议结束后,陪审人员可引导审核员执行审核。
九、审核技巧
1、询问被审核者,以5WIH不断提问,要求回答:
WHO(人) WHAT(事)
WHEN(时) WHY(为何)
WHERE(地点) HOW(如何)
2、查手册、程序书、标准书之关联性与完整性;同时查其内容与受审核者叙述是否一致。
3、抽查记录,查记录与相关文件规定是否一致,有必要可要求作业人员实际操作,或到现场了解实际作业状况。
4、利用审核检查表、分配时间,避免重复的审核。
5、有待深入查验的项目,随时记录在检查表上。
6、审核结果不论是符合、不符合或不适用,均应记录于查检表上,若不符要求规定,应将客观证据作为开立不符合报告的依据。
7、审核人员的态度:
① 好的倾听者;
② 讲求证据,避免个人观点;
③ 谦虚、有礼;
④ 保持共鸣;
⑤ 态度肯定,有幽默感;
⑥ 公平、合理、客观。
十、不符合事项
1、主要不符合事项:
①ISO14000之要求本规范于体系文件中;
②不符合相当严重,造成体系失效;
③不符合事项造成产品严惩缺陷,损害客户利益;
④不符合事项属于全面性流失;
⑤不符合事项重复发生多次。
2、次要不符合:
偶发性不符合或不符合事项不会造成严重后果。
3、建议观察事项:
① 审核人员怀疑,但缺乏客观正确;
② 作较小的修正,即可顺畅。
建议观察事项也可不留于记录,仅需口头提示。
环境审核完成后针对每一个不符合事项规定一张不符合报告(Corrective Action Request 简称为CAR或称为Nonconformity Report)。
不 符 合 报 告
编 号:

受审部门
日期
体系文件编号
文件名称
不符事项:
改善期限:
受审核部门主管签证: 审核组组长: 审核员:
纠正措施:
受审核部门主管:
跟催结果:
审核员:
管理代表: 审核小组组长:

十一、审核报告
审核工作完成后,审核小组应在一个独立空间,沟通审核结果,编写审核报告。主要是将审核不符合项目与客观证据结合分析,缺失分布状况等。
十二、总结会议
总结会议之内容(以外部审核为例):
① 致感谢词,说明本次审核范围;
② 说明审核结果及不符合事项;
③ 简要总结报告;
④ 邀请相关部门提出异议说明;
⑤ 签收不符合事项,制订矫正措施及期限;
⑥ 被审核组织致词;
⑦ 宣布散会。
十三、总结会议纠正、记录整理与提报管理审查
1、纠正针对每一项不符合事项拟定纠正措施,并落实改善。
2、纠正期限到达时,审核员应负跟催的责任,并将跟催结果记录于不符合报告中。
3、跟催结果记录后需向审核组长报告,若跟催成效不彰或经认定不符合要求时,得要求被审核部门重拟矫正措施。
4、管理代表与总该次审核作业,以便于管理审查会议中向最高管理者呈报,并列入为下次审核之参考。

2010-1-11
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